广州律师 法学硕士 王思鲁 （百度辉煌律师网）
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注：此案为重大复杂案件，经与当事人协商，由首席律师王思鲁亲自办理；有关律师文书在王思鲁律师指导下由律师助理侯宗方撰写初稿，王思鲁律师定稿；到看守所或出庭则由律师助理侯宗方、卢愿光等陪同作记录。

中国法律风险防范网首席律师 王思鲁

起 诉 意 见 书

浙公诉字[2005]第2号

　　犯罪嫌疑人谢XX，男，19XX年X月24日出生，香港身份证号码P2XXX7(7)，大陆身份证号码440XX8XXX143，汉族，广东省广州市出生，大专文化，XX投资有限公司董事、丰X发展有限公司董事，原系杭州XX置业建设有限公司董事，住香港红勘XX道X号X座X室B。不是人大代表或政协委员。该谢因涉嫌职务侵占罪于2005年4月1日被我厅刑事拘留，经浙江省人民检察院批准，于同年5月7日被依法逮捕。
犯罪嫌疑人郑XX，男，19XX年X月24 13出生，身份证号码：440XXX19XX11245411，汉族，湖南省XX市出生，研究生文化，广州市XX科技有限公司总裁，XX投资有限公司(以下简称“香港XX公司”)董事、丰X发展有限公司董事、长X(中国)香港有限公司董事，广州保税区XX国际工贸有限公司负责人，广州XX生物工程技术有限公司负责入，广州XX计算机软件有限公司股东，原系杭州XX置业建设有限公司(以下简称“杭州XX公司”)董事，住广东省XX市XX岗路XX号大院20号103房。不是人大代表或政协委员。该郑因涉嫌职务侵占罪于2005年7月14日被我厅刑事拘留，经浙江省人民检察院批准，于同年8月18日被依法逮捕。
犯罪嫌疑人谢XX、郑XX涉嫌职务侵占一案，由被害人陈X阳、周X琪提出控告，公安部交办我厅办理。我厅经过审查，于2005年2月25目对谢XX立案进行侦查，于2005年5月27日对郑XX立案进行侦查，犯罪嫌疑人谢XX已于2005年4月1日被抓获归案，犯罪嫌疑人郑XX已于2005年7月14日被抓获归案。犯罪嫌疑人谢XX、郑XX涉嫌职务侵占案，现已侦查终结。

　　经依法侦查查明：2002年底，周X琪在香港成立丰X发展有限公司，周X琪的股份由谢XX、谭X江(男，39岁，广东省广州市人，原系广州X计算机有限公司总经理，丰X发展有限公司股东、董事，系周X琪同事)代为持有，分别占30％和70％；2003年初，周X琪将丰X发展有限公司35％股份无偿送给郑XX，丰X发展有限公司股份变为谭X江代周X琪持有55％，郑XX35％，谢XX10％，郑XX遂成为该公司股东、董事。20031年4月，周X琪将香港XX公司自己名下的85％股份无偿转让给丰X发展有限公司，使丰X发展有限公司成为香港XX公司的股东，郑XX遂成为香港XX公司董事；而香港XX公司另15％的股份由刘X宇(男，55岁，澳门籍人．香港长宝公司股东、董事，系周X琪朋友)代周X琪持有。2003年6月28日，周X琪因涉嫌经济犯罪被杭州币公安局刑事拘留。2003年8月18目，犯罪嫌疑人谢XX、郑XX瞒着刘昌宇、谭X江和周X琪，两人擅自作出香港长宝公司董事会2003第22号决议，决定将香港XX公司在杭州XX公司中的45％股份转让给连X(香港)发展有限公司。2003年9月10日，郑XX等人成立了长X(中国)香港有限公司(其中郑XX占10％，广州保税区XX国际工贸有限公司占90％，该公司系郑X智个人公司)。之前，谢XX、郑XX在明知刘X宇代周X琪持有香港XX公司15％股份情况下，瞒着周X琪和刘X字，于2003年9月3日诱骗张X(女，25岁，原杭州XX公司员工、周X琪女朋友)冒签香港XX公司董事“刘昌宇”的签名，签订股权转让协议，将刘X宇代周X琪持有香港XX公司的15％股份无偿转让给还没在香港注册成立的长X(中国)香港有限公司。2003年6月28日．周X琪被杭州市公安局刑事拘留以后，谢XX、郑XX等人明知谭X江在丰X发展有限公司的股份是代周X琪持有，在周X琪不知情的情况下，谢XX、郑XX等人诱骗谭X江修改了丰盛发展有限公司在香港公司注册部门原由周X琪所签的“谭X江”签名，并让谭X江辞去了丰X发展有限公司童事长职务。z003年9月12日．谢XX、郑XX又诱骗谭X江将其代周X琪持有的丰X发展有限公司55％股份无偿转让给了长X(中国)香港有限公司，并于2003年10月25日在香港公司注册部门完成股权变更。上述刘昌罕、谭X江代周X琪持有的股份转让给长X(中国)香港有限公司手续由谢XX负责在香港办理完成。
　　2003年8月18日，犯罪嫌疑人谢XX、郑XX瞒着刘昌宇、谭X江和周X琪，两入擅自作出香港长宝公司董事会2003第23号决议，决定由谢XX代表香港XX公司全权处理与杭州XX管厂的诉讼纠纷。谢XX、郑XX9实际控制杭州XX公司的吴X秋(因涉嫌抽逃出资罪逮捕在押，另案处理)等人几经商量后，议定香港XX公司全部退出持有的杭州XX公司90％股份，其中对杭州XX管厂诉讼至浙江省高级人民法院的45％股份纠纷一案作调解处理；另45％股份以2500万元价格(未经评估)转让给吴X秋指定的由吴X秋任董事长的连X（香港)发展有限公司。2003年9月16日，谢X军、吴X秋在明知周X琪是杭州长宝公司法人代表的情况下，背着周X琪，由谢XX越权委托吴X秋代表杭州XX公司、孙X初(因涉嫌诈骗罪逮捕在押，另案处理)代表杭州XX管厂、谢XX代表香港长宝公司，参加浙江省高级人民法院的三方诉讼调解，同日浙江省高级人民法院作出民事调解书并签定《调解协议》，将香港XX公司在杭州XX公司中的45％股份裁定转让给杭州XX管厂。
　　在转让香港XX公司在杭州XX公司另外45陆股份过程中，为了达到占有该45％股权2500万元转让款的目的，谢XX、郑XX向吴X秋提出在股权出让协议中转让价只体现1000万元，另1500万元不在股权出让协议上体现。据此，2003年9月17日由谢XX代表香港长宝公司与吴X秋代表连X(香港)发展有限公司签订《股权出让协议书》，协议载明香X长宝公司将其持有的杭州XX公司4570股权以1000万元人民币转让给连X(香港)发展有限公司。为了确保1000万元股份转让金能转到长X(中国)香港有限公司名下，郑XX和吴X秋又签订一份由连X(香港)发展有限公司向长X (中国)香港有限公司借款1000万元的虚假的《借款协议》。2003年11月28日，依据谢XX、郑XX的付款指令，吴X秋委托浙江XX世纪投资有限公司将1000万元股份转让金以归还借款的形式，打入谢XX、郑XX指定的帐户。2003年9月19日，为了占有另外1500万元转让款，郑XX代表长X(中国)香港有限公司和浙江XX有限公司签订了一份虚假的“污水合同”，采用合同违约保证金形式、以浙江XX有限公司名义支付该1500万元并打入谢XX、郑XX指定的帐户。上述2500万元股份转让金，谢XX、郑XX按照2003年9月15日两人私下签订的分配协议非法占为己有，其中谢XX非法占有483万元，郑XX非法占有2017万元。
　　犯罪嫌疑人谢XX、郑XX结伙，为牟取非法利益，利用担任香港XX公司及杭州XX公司董事的职务便利、利用原杭州XX公司法人代表周X琪委托谢XX管理杭州XX公司的便利条件，擅自将香港XX公司在杭州XX公司中的股份予以转让，侵占股份转让款2500万元。该2500万元郑XX和谢XX已实际进行分配并分别占为己有。在该案中，犯罪嫌疑人谢XX、郑XX涉嫌共同犯罪。
　　认定上述犯罪事实的证据如下：被害人陈X阳、周X琪陈述；刘X宇、张X、谭X江、葛X杭等人的证人证言及提供的书证；审计报告书及股权评估书；法院民事案卷复印件、搜查取得的有关书证和2500万元的分配协议书、付款指令及凭证等；香港警方的协查报告；涉案公司的工商资料和银行的查证资料等相关书证；犯罪嫌疑人吴X秋、孙X初、谢XX、郑XX的供述和辩解。
　　上述犯罪事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
　　综上所述，犯罪嫌疑人谢XX、郑XX，利用职务上的便利，将本单位的财物非法占为己有，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条之规定，涉嫌职务侵占罪。依照(中华人民共和国刑事诉讼法>第一百二十九条之规定，现将此案移送审查起诉。
　　此致
浙江省人民检察院

浙江省公安厅（章）
厅长：王XX
二00五年十二月二日

附：1、本案卷宗22卷2307页；
2、犯罪嫌疑人郑XX现押于杭州市看守所，谢XX现押于浙江省看守所

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